《筆尖網》文/筆尖觀察

　　3月10日，證監會上海證監局給華安基金原基金經理張亮發出行政處罰罰沒款催告書，因涉及“華安基金”，令其無法低調。而在2月份，華安基金旗下的另一名基金經理被指“風格漂移+不公平對待持有人”。

　　人們不禁犯嘀咕，這家老牌基金管理公司有點管不住旗下的基金經理了！

　　華安基金被“躺槍”點名

　　證監會上海證監局在3月10日發布了《行政處罰罰沒款催告書》送達公告，直指原華安基金基金經理張亮的違規行為。公告指出，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券市場禁入規定》（證監會令第185號），被責令改正，并被沒收違法所得1566.26萬元，同時處以同等金額的罰款，此外還被采取10年證券市場禁入措施。相關處罰決定書已送達并生效，但張亮至今仍未按規定繳納罰沒款。

　　上海證監局喊話張亮：因其他方式無法送達，本局現依法向你公告送達《行政處罰罰沒款催告書》，請你自本公告發出之日起30日內到本局領取前述《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。

　　《筆尖網》注意到，在2024年8月證監會上海證監局公布的行政處罰決定書顯示，張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間，通過控制其配偶劉某具體操作的“閆某”廣發證券賬戶，進行了一系列違規交易。在此期間，“閆某”證券賬戶共買入滬深兩市股票656只，其中與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票數量占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額為1566.26萬元。總之罰沒共計3132.52萬元，并處以市場禁入10年。

　　公開資料顯示，張亮2015年6月加入華安基金，2018年10月至2022年8月任華安國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金經理。2022年2月至2022年8月任華安價值驅動一年持有期混合型證券投資基金經理。2022年3月至2022年8月任華安品質領先混合型證券投資基金經理。2022年7月至2022年8月任華安品質甄選混合型證券投資基金經理。2022年8月5日，張亮卸任基金經理并從華安基金公司離職。

　　對于“老鼠倉”基金經理，作為管理人的基金公司不能“一辭了之”，應承擔一定的監管責任，為了防止類似事件的發生，需加強內部監管和風險管理。一方面要引起警惕，建立嚴格的內部監控機制，確保基金經理的交易行為符合法律法規和公司內部規定，另一方面定期對員工進行職業道德和法律法規培訓，增強員工的合規意識。當然，基金公司還應設立獨立的審計和監督部門，對基金經理的交易行為進行實時監控和定期審查。

　　華安基金是否吸取教訓？是否做過整改？

　　一事未平一波又起

　　市場質疑華安基金是否做過整改，是有一定依據的。在前述的行政處罰決定書中，張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間違規操作長達4年，華安基金沒有察覺嗎？

　　然而，沒有察覺的事情繼續發生！

　　今年2月，第三方基金評價機構濟安金信基金評價中心發布2024年Q4審查結果顯示，包括華安低碳生活混合在內22只基金產品（AC份額未合并）因出現“風格漂移”而不予評價。華安低碳生活混合的基金經理是李欣。《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十一條明確要求，基金名稱顯示投資方向的，應當有80%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。2022年7月，中國證監會機構部曾通報基金投資風格漂移、“風格漂移”個股入庫審批不嚴、入庫程序履行不到位、指數產品設計把關不嚴等問題，直指部分基金公司內控管理缺失。

　　業內人士稱，基金經理風格漂移導致損失必須賠償。根據相關法律法規，基金經理在管理基金時必須遵循基金合同的約定，如果發生風格漂移導致投資者損失，基金公司需要承擔相應的賠償責任。對于一家老牌基金公司華安基金來說，是否意識到這一點？

　　除了風格漂移，基金經理李欣還被指“不公平對待持有人”。濟安金信基金評價中心“基金風險監控與合規管理系統”顯示，在2023年5月15日至2024年5月10日期間，李欣在管混合型產品業績一致性較低。其中，業績差異最大的兩只基金為華安智聯混合(LOF)A和華安科技創新混合A，其凈值增長率分別為0.03%、-22.09%，業績差異度為22.12%，業績差異較大。

　　“風格漂移”和“不公平對待持有人”問題均會損害持有人利益，由于增加持有人的信息不對稱風險，會損害投資者的知情權。實際上，監管部門也在積極采取措施糾正這種過度投機行為，限制短線交易和風格漂移。面對市場質疑，華安基金依然未能重視，對此未做任何回應。