《筆尖網(wǎng)》文/筆尖觀察

　　截圖自證監(jiān)會網(wǎng)站

　　近期，證監(jiān)會披露的行政處罰決定書〔2024〕131號顯示，許文峰,男,1985年12月出生,住址:上海市浦東新區(qū)。金鎏,男,1985年11月出生,住址:浙江省金華市婺城區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)的有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未要求陳述申辯也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，許文峰時為基金從業(yè)人員,具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。2020年7月31日至2023年3月14日,“許某花”等9個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票,趨同交易虧損533,183.54元。2020年7月31日至2023年3月14日,“范某芳”等8個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票,累計趨同交易虧損6,505,327.24元。

　　經(jīng)查,涉案期間,許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸,明示、暗示相關(guān)未公開信息,致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易,相關(guān)人員通過趨同交易盈利38,245.57元。

　　以上事實,有相關(guān)基金資料、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易資料、電腦硬件信息、情況說明、相關(guān)人員筆錄、證券交易所數(shù)據(jù)資料等證據(jù),足以證明。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,證監(jiān)會決定對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正,并處600,000元罰款;對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正,并處600,000元罰款,其中,許文峰承擔(dān)400,000元,金鎏承擔(dān)200,000元;對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正,沒收違法所得38,245.57元,并處500,000元罰款。

　　相關(guān)媒體報道稱，許文峰2020年6月加入浦銀安盛，起初在在權(quán)益專戶部任權(quán)益投資經(jīng)理之職，2021年8月起調(diào)崗至FOF業(yè)務(wù)部擔(dān)任基金經(jīng)理，2023年3月23日因“個人原因”離職。

　　相關(guān)領(lǐng)域人士表示，此次“老鼠倉”案的發(fā)生，表明部分公募基金的內(nèi)部控制機制存在漏洞。作為一家專業(yè)的投資機構(gòu)，公募基金應(yīng)當(dāng)建立健全的信息隔離墻制度和完善的內(nèi)部審計機制，以防止敏感信息的泄露和濫用。然而，從此次事件可以看出，這些基本的風(fēng)控措施在部分公募基金或并未得到有效執(zhí)行。

　　上述事件也給整個金融行業(yè)敲響了警鐘，它提醒所有金融機構(gòu)必須重視內(nèi)部控制體系的建設(shè)和維護，同時也要注重培養(yǎng)良好的公司文化和職業(yè)道德觀念。對于監(jiān)管機構(gòu)而言，加強對金融機構(gòu)的日常監(jiān)管力度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的風(fēng)險點至關(guān)重要。此外，投資者也需要提高警惕，選擇那些具有良好信譽和健全治理結(jié)構(gòu)的投資機構(gòu)合作。

　　此外，公募基金只有通過不斷強化內(nèi)控體系、培育正向企業(yè)文化以及加大外部監(jiān)管力度，才能有效避免類似事件的再次發(fā)生，從而促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　《筆尖網(wǎng)》將對公募基金行業(yè)監(jiān)管情況持續(xù)予以關(guān)注。